銷售金融產品的監管要求新知單元五：遵從法規指引新知 (以網上虛擬形式(Microsoft Teams)上課) 課程編號: PE4200506 開課日期: 即將公佈 上課時數: 2.0 程度: 短期課程 申請表 電郵: peak@vtc.edu.hk 查詢: 28361922 課程資料 銷售金融產品的監管要求新知單元五：遵從法規指引新知（2小時） • 關於客戶盡職調查的常見問題 • 關於合規和合適程度評估義務的常見問題 • 出售投資產品和處理客戶證券的指導 • 證券保證金融資 • 提供證券保證金融資及審慎風險管理 • 核心職能主管制度 • 管理私人資金和授權帳戶的違規和缺失 • 管理金融團體的利益衝突 一般資料 授課語言 除一些指定以英語授課的課程外,所有課程均以廣東話授課,部份輔以英文專業用語 持續專業進修(CPD)/持續培訓(CPT)時數 IA CPD Hours: 2 (Ethics or Regulations) MPFA Non-core CPD Hours: 2 SFC CPT Hours: 2 HKMA ECF CPD Hours 2 相關課程 課程編號課程程度 bookmark 加入書籤
課程編號: PE4200506 開課日期: 即將公佈 上課時數: 2.0 程度: 短期課程 申請表 電郵: peak@vtc.edu.hk 查詢: 28361922 課程資料 銷售金融產品的監管要求新知單元五：遵從法規指引新知（2小時） • 關於客戶盡職調查的常見問題 • 關於合規和合適程度評估義務的常見問題 • 出售投資產品和處理客戶證券的指導 • 證券保證金融資 • 提供證券保證金融資及審慎風險管理 • 核心職能主管制度 • 管理私人資金和授權帳戶的違規和缺失 • 管理金融團體的利益衝突 一般資料 授課語言 除一些指定以英語授課的課程外,所有課程均以廣東話授課,部份輔以英文專業用語 持續專業進修(CPD)/持續培訓(CPT)時數 IA CPD Hours: 2 (Ethics or Regulations) MPFA Non-core CPD Hours: 2 SFC CPT Hours: 2 HKMA ECF CPD Hours 2 相關課程 課程編號課程程度 bookmark 加入書籤
