監管合規培訓 單元三：監管更新及合適性規定 課程編號: PE4200767 開課日期: 即將公佈 上課時數: 3.0 程度: 短期課程 申請表 電郵: peak@vtc.edu.hk 查詢: 2836 1922 課程資料 合適性規定確保金融產品和服務與客戶需求相匹配，減少投資風險。監管機構的更新要求金融專業人士瞭解和遵守最新的合適性規定，包括客戶調查、產品選擇和風險評估等方面。本課程可以提高客戶保護水準，降低不當推薦和投資爭議的風險，並增強行業的透明度和信任度。 1. 持牌人的合適性規定 2. 了解你的客戶和客戶風險分析 3. 盡職調查和產品選擇 4. 評估過程中需要考慮的關鍵因素 5. 合適性規定的最佳實踐 6. 遵守合適性規定的簡化方法 7. 近期合適性規定的執法案例 8. 日常控制和程序的要點 一般資料 授課語言 除一些指定以英語授課的課程外,所有課程均以廣東話授課,部份輔以英文專業用語 持續專業進修(CPD)/持續培訓(CPT)時數 IA CPD Hours: 3 (Ethics or Regulations) MPFA Non-core CPD Hours: 3 SFC CPT Hours: 3 HKMA ECF CPD Hours 3 bookmark 加入書籤
課程編號: PE4200767 開課日期: 即將公佈 上課時數: 3.0 程度: 短期課程 申請表 電郵: peak@vtc.edu.hk 查詢: 2836 1922 課程資料 合適性規定確保金融產品和服務與客戶需求相匹配，減少投資風險。監管機構的更新要求金融專業人士瞭解和遵守最新的合適性規定，包括客戶調查、產品選擇和風險評估等方面。本課程可以提高客戶保護水準，降低不當推薦和投資爭議的風險，並增強行業的透明度和信任度。 1. 持牌人的合適性規定 2. 了解你的客戶和客戶風險分析 3. 盡職調查和產品選擇 4. 評估過程中需要考慮的關鍵因素 5. 合適性規定的最佳實踐 6. 遵守合適性規定的簡化方法 7. 近期合適性規定的執法案例 8. 日常控制和程序的要點 一般資料 授課語言 除一些指定以英語授課的課程外,所有課程均以廣東話授課,部份輔以英文專業用語 持續專業進修(CPD)/持續培訓(CPT)時數 IA CPD Hours: 3 (Ethics or Regulations) MPFA Non-core CPD Hours: 3 SFC CPT Hours: 3 HKMA ECF CPD Hours 3 bookmark 加入書籤
