簡介
打擊洗錢（AML）政策和程序旨在通過阻止犯罪分子進行交易以掩蓋與非法活動相關的資金來源，從而幫助金融機構打擊洗錢活動。許多國家以及經濟和政治夥伴關係（例如美國和歐盟）已經頒布並繼續更新打擊洗錢及恐怖分子資金籌集（CTF）的法律法規。此外，金融行動特別工作組（FATF）是一個政府間機構，它制定標準以幫助各國製定和更新打擊洗錢和恐怖主義融資的法律，也有助於確保一致性。儘管打擊洗錢法律法規因國家/地區而異，但它們總是要求金融機構維持一套健全的政策，作為實現合規的一種手段。此類政策詳細解釋了金融機構為防止非法資金重新引入金融系統而採取的人員、流程和技術。
課程大綱
打擊洗錢及恐怖分子資金籌集條例和相關監管要求 單元四：打擊洗錢/恐怖分子資金籌集合規更新和保護個人資料私隱
Anti-Money Laundering and Counter-Terrorist Financing Ordinance and Relevant Regulatory Requirements Module 4: AML/CFT Compliance Update & Personal Data Protection Privacy
1. 銷售/顧問人員和公司員工的職責
2. 基於風險的考量
3. 客戶盡職調查
4. 備案
5. 持續監察
6. 長期壽險業務的特定行業指導說明
7. 特定領域的信託業務指南
8. 保護個人資料原則
9. 直接營銷與案例研究
10. 實用技巧
