打擊洗錢及恐怖分子資金籌集條例和相關監管要求 單元四: 打擊洗錢／恐怖分子資金籌集合規更新和保護個人資料私隱(以網上虛擬形式(Zoom)上課)

簡介

打擊洗錢（AML）政策和程序旨在通過阻止犯罪分子進行交易以掩蓋與非法活動相關的資金來源，從而幫助金融機構打擊洗錢活動。許多國家以及經濟和政治夥伴關係（例如美國和歐盟）已經頒布並繼續更新打擊洗錢及恐怖分子資金籌集（CTF）的法律法規。此外，金融行動特別工作組（FATF）是一個政府間機構，它制定標準以幫助各國製定和更新打擊洗錢和恐怖主義融資的法律，也有助於確保一致性。儘管打擊洗錢法律法規因國家/地區而異，但它們總是要求金融機構維持一套健全的政策，作為實現合規的一種手段。此類政策詳細解釋了金融機構為防止非法資金重新引入金融系統而採取的人員、流程和技術。

課程大綱

打擊洗錢及恐怖分子資金籌集條例和相關監管要求 單元四：打擊洗錢/恐怖分子資金籌集合規更新和保護個人資料私隱

Anti-Money Laundering and Counter-Terrorist Financing Ordinance and Relevant Regulatory Requirements Module 4: AML/CFT Compliance Update & Personal Data Protection Privacy

1. 銷售/顧問人員和公司員工的職責

2. 基於風險的考量

3. 客戶盡職調查

4. 備案

5. 持續監察

6. 長期壽險業務的特定行業指導說明

7. 特定領域的信託業務指南

8. 保護個人資料原則

9. 直接營銷與案例研究

10. 實用技巧

課程報名

·CPD網上虛擬課程的報名申請須透過職業訓練局持續專業進修網站 (https://cpe.vtc.edu.hk) 提交。申請人須以信用卡（VISA／萬事達）於網上繳付學費。本院只處理填寫完整報名資料及已繳費的申請。

·申請人於報名時須上載*由香港特別行政區（香港特區）入境事務處所簽發的香港身份證 / 護照 / 旅行證件、或有效的來港就讀之簽證 / 進入許可的副本作身份核對之用。上載的副本只須顯示你的中英文全名及相片，其他個人資料必須遮蓋。

    *上載限制︰檔案大小須少於4MB，格式必須為 jpg, jpeg, pdf或 png   

·所有課程名額均以先到先得方法分配。任何未填妥之表格，或學生未有附上學費的報名表，本院將不會處理。

開課通知

成功申請人將於開課前至少七個工作天^##接獲本院的電郵通知確認開課及相關資料。開課前三個工作天本院會以電郵向學生發送網上虛擬課程的會議編號、登入密碼及學生登入編號等課堂資料。申請人如在開課前三個工作天##尚未接獲課程確認/取消通知及/或課堂登入資料，請致電本院查詢（電話：2836 1906）。

## 工作天（不包括星期六、日及公眾假期）

*申請人於報讀CPD網上虛擬課堂前，請確保其使用的電子設備已配備視訊鏡頭及連接穩定的網絡。

在課堂進行期間，學生必須保持在視像鏡頭前出現，如無法繼續在鏡頭前出現，相關的CPD/CPT時數將被扣減。

證書頒發

凡以網上虛擬形式參與高峰進修學院持續專業發展短期課程而出席率達到80%或以上的學生，可於相關課程完成後第六個工作天起到高峰進修學院網頁(www.peak.edu.hk)下載證書。有關證書須於課程完成日期起計三個月內下載。

請注意，學生於網上報名時需選擇以網上下載或普通郵遞方式收取證書。選擇以郵遞方式領取證書的學生，不能經網上下載證書。其證書將於課程完成日期起計十四個工作天內郵寄至學生所填報的本地通訊地址。本院對郵遞失誤概不負責。