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監管合規培訓 單元三:監管更新及合適性規定
合適性規定確保金融產品和服務與客戶需求相匹配,減少投資風險。監管機構的更新要求金融專業人士瞭解和遵守最新的合適性規定,包括客戶調查、產品選擇和風險評估等方面。本課程可以提高客戶保護水準,降低不當推薦和投資爭議的風險,並增強行業的透明度和信任度。
1. 持牌人的合適性規定
2. 了解你的客戶和客戶風險分析
3. 盡職調查和產品選擇
4. 評估過程中需要考慮的關鍵因素
5. 合適性規定的最佳實踐
6. 遵守合適性規定的簡化方法
7. 近期合適性規定的執法案例
8. 日常控制和程序的要點
授課語言
除一些指定以英語授課的課程外,所有課程均以廣東話授課,部份輔以英文專業用語
持續專業進修(CPD)/持續培訓(CPT)時數
IA CPD Hours: 3 (Ethics or Regulations)
MPFA Non-core CPD Hours: 3
SFC CPT Hours: 3
HKMA ECF CPD Hours 3
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