打击洗钱及恐怖分子资金筹集条例和相关监管要求 单元四: 打击洗钱／恐怖分子资金筹集合规更新和保护个人资料私隐(以网上虚拟形式(Zoom)上课)

简介

打击洗钱（AML）政策和程序旨在通过阻止犯罪分子进行交易以掩盖与非法活动相关的资金来源，从而帮助金融机构打击洗钱活动。许多国家以及经济和政治伙伴关系（例如美国和欧盟）已经颁布并继续更新打击洗钱及恐怖分子资金筹集（CTF）的法律法规。此外，金融行动特别工作组（FATF）是一个政府间机构，它制定标准以帮助各国制定和更新打击洗钱和恐怖主义融资的法律，也有助于确保一致性。尽管打击洗钱法律法规因国家/地区而异，但它们总是要求金融机构维持一套健全的政策，作为实现合规的一种手段。此类政策详细解释了金融机构为防止非法资金重新引入金融系统而采取的人员、流程和技术。

课程大纲

打击洗钱及恐怖分子资金筹集条例和相关监管要求 单元四：打击洗钱/恐怖分子资金筹集合规更新和保护个人资料私隐

Anti-Money Laundering and Counter-Terrorist Financing Ordinance and Relevant Regulatory Requirements Module 4: AML/CFT Compliance Update & Personal Data Protection Privacy

1. 销售/顾问人员和公司员工的职责

2. 基于风险的考虑

3. 客户尽职调查

4. 备案

5. 持续监察

6. 长期寿险业务的特定行业指导说明

7. 特定领域的信托业务指南

8. 保护个人资料原则

9. 直接营销与案例研究

10. 实用技巧

课程报名

• CPD网上虚拟课程的报名申请须透过职业训练局持续专业进修网站 (https://cpe.vtc.edu.hk) 提交。申请人须以信用卡（VISA／万事达）于网上缴付学费。本院只处理填写完整报名资料及已缴费的申请。
• 申请人于报名时须上载*由香港特别行政区（香港特区）入境事务处所签发的香港身份证 / 护照 / 旅行证件、或有效的来港就读之签证 / 进入许可的副本作身份核对之用。上载的副本只须显示你的中英文全名及相片，其他个人资料必须遮盖。

*上载限制︰档案大小须少于4MB，格式必须为 jpg, jpeg, pdf或 png   

• 所有课程名额均以先到先得方法分配。任何未填妥之表格，或学生未有附上学费的报名表，本院将不会处理。

开课通知

成功申请人将于开课前至少七个工作天^##接获本院的电邮通知确认开课及相关资料。开课前三个工作天本院会以电邮向学生发送网上虚拟课程的会议编号、登入密码及学生登入编号等课堂资料。申请人如在开课前三个工作天##尚未接获课程确认/取消通知及/或课堂登入资料，请致电本院查询（电话：2836 1906）。

## 工作天（不包括星期六、日及公众假期）

*申请人于报读CPD网上虚拟课堂前，请确保其使用的电子设备已配备视讯镜头及连接稳定的网络。

在课堂进行期间，学生必须保持在视像镜头前出现，如无法继续在镜头前出现，相关的CPD/CPT时数将被扣减。

证书颁发

凡以网上虚拟形式参与高峰进修学院持续专业发展短期课程而出席率达到80%或以上的学生，可于相关课程完成后第六个工作天起到高峰进修学院网页(www.peak.edu.hk)下载证书。有关证书须于课程完成日期起计三个月内下载。

请注意，学生于网上报名时需选择以网上下载或普通邮递方式收取证书。选择以邮递方式领取证书的学生，不能经网上下载证书。其证书将于课程完成日期起计十四个工作天内邮寄至学生所填报的本地通讯地址。本院对邮递失误概不负责。