打击洗钱及恐怖分子资金筹集条例和相关监管要求 单元一 (以網上虛擬形式(Zoom)上课)

课程目标

1. 提高对金融机构打击清洗黑钱及恐怖分子筹资活动的防范意识；
2. 了解法定义务及加强执行可疑交易报告；
3. 认识保险业的客户尽职审查及备存纪录


内容

• 打击洗钱及恐怖分子筹资活动定义重温
• 打击洗钱及恐怖分子筹资活动法例
• 洗钱与保险的关系
• 保险业实务 / 保险业监管局发出的「打击洗钱及恐怖分子资金筹集指引」和相关条例
• 认识你的客户（KYC）规则和客户尽职审查（CDD）
• 客户的身份证明及实益拥有权原则
• 评估方法（SAFE）
• 举报可疑交易（STR）
• 可疑活动的评估指标
• 洗钱案例
• 记录保存
• 洗钱及恐怖分子资金筹集风险评估报告(保险业)

课程报名

• CPD网上虚拟课程只能透过职业训练局的持续专业进修网站(https://cpe.vtc.edu.hk/en)作网上报名，申请人可以信用卡（VISA／万事达）于网上报名系统缴付学费。学院只处理填写完整报名数据及已缴费的申请。

• 申请人于报名时必须上载由香港特别行政区（香港特区）入境事务处所签发的香港身份证 / 护照 / 旅行证件、或有效的来港就读之签证 / 进入许可。只需显示中英文全名及相片，务必遮蔽其他个人资料*。

*上载限制︰档案大小须少于4MB，格式必须为 jpg, jpeg, pdf或 png   

• 所有课程名额均以先到先得方法分配。

开课通知

成功申请人将于开课前至少七个工作天^##接获本院的电邮通知确认开课及相关资料。开课前三个工作天本院会向学生发出网上虚拟课程的连结及学生登入编号。申请人如在开课前三个工作天^##尚未接获课程确认或取消的通知，请致电本院查询（电话：2836 1906）。

## 工作天（不包括星期六、日及公众假期）

*申请人于报读网上虚拟CPD课堂前，须配备视讯镜头及稳定的网络功能。在课堂进行期间学生必须保持在视像镜头前出现，如无法继续在镜头前出现，相关的CPD/CPT学分将被扣减。