简介
打击洗钱（AML）政策和程序旨在通过阻止犯罪分子进行交易以掩盖与非法活动相关的资金来源，从而帮助金融机构打击洗钱活动。许多国家以及经济和政治伙伴关系（例如美国和欧盟）已经颁布并继续更新打击洗钱及恐怖分子资金筹集（CTF）的法律法规。此外，金融行动特别工作组（FATF）是一个政府间机构，它制定标准以帮助各国制定和更新打击洗钱和恐怖主义融资的法律，也有助于确保一致性。尽管打击洗钱法律法规因国家/地区而异，但它们总是要求金融机构维持一套健全的政策，作为实现合规的一种手段。此类政策详细解释了金融机构为防止非法资金重新引入金融系统而采取的人员、流程和技术。
课程大纲
打击洗钱及恐怖分子资金筹集条例和相关监管要求 单元四：打击洗钱/恐怖分子资金筹集合规更新和保护个人资料私隐
Anti-Money Laundering and Counter-Terrorist Financing Ordinance and Relevant Regulatory Requirements Module 4: AML/CFT Compliance Update & Personal Data Protection Privacy
1. 销售/顾问人员和公司员工的职责
2. 基于风险的考虑
3. 客户尽职调查
4. 备案
5. 持续监察
6. 长期寿险业务的特定行业指导说明
7. 特定领域的信托业务指南
8. 保护个人资料原则
9. 直接营销与案例研究
10. 实用技巧
课程报名
- 申请人于报名时必须上载由香港特别行政区（香港特区）入境事务处所签发的香港身份证 / 护照 / 旅行证件、或有效的来港就读之签证 / 进入许可。只需显示中英文全名及相片，务必遮蔽其他个人资料*。
*上载限制︰档案大小须少于4MB，格式必须为 jpg, jpeg, pdf或 png
开课通知
成功申请人将于开课前至少七个工作天##接获本院的电邮通知确认开课及相关资料。开课前三个工作天本院会向学生发出网上虚拟课程的连结及学生登入编号。申请人如在开课前三个工作天##尚未接获课程确认或取消的通知，请致电本院查询（电话：2836 1906）。
## 工作天（不包括星期六、日及公众假期）
*申请人于报读网上虚拟CPD课堂前，须配备视讯镜头及稳定的网络功能。在课堂进行期间学生必须保持在视像镜头前出现，如无法继续在镜头前出现，相关的CPD/CPT学分将被扣减。
