课程大纲
为了配合瞬息万变的情况,使用与时并进和日益吃重的合规科技(Regtech)对于那些祈求改善合规者而言,会帮助保持提供良好的金融和银行服务,而这课程正好补给他们材料作思考以深入了解Regtech的运作。要特别指出的是自从首届打击洗钱及恐怖分子资金筹集(AML / CFT)Regtech论坛于2019年11月举办后,COVID-19的大流行疫情所带来的严峻经营条件已经引发起加速对Regtech的探索和采用。在课程中,会强调Regtech给香港金融管理局(HKMA)雇用于对银行业监察AML / CFT,以及Regtech给独立的跨国财务行动特别组织(FATF)执行保护工作,打击AML,CFT及资助生产大规模毁灭性的武器。
课程内容:
1. 合规科技是正确手段
2. 以合规科技应对金融犯罪
3. AML的合规科技应用个案
4. 机遇与挑战
5. 强劲的合规科技生态系统
6. 关键的洞察力
课程报名
- CPD网上虚拟课程只能透过职业训练局的持续专业进修网站(https://cpe.vtc.edu.hk/en)作网上报名,申请人可以信用卡(VISA/万事达)于网上报名系统缴付学费。学院只处理填写完整报名数据及已缴费的申请。
- 申请人于报名时必须上载由香港特别行政区(香港特区)入境事务处所签发的香港身份证 / 护照 / 旅行证件、或有效的来港就读之签证 / 进入许可。只需显示中英文全名及相片,务必遮蔽其他个人资料*。
*上载限制︰档案大小须少于4MB,格式必须为 jpg, jpeg, pdf或 png
开课通知
成功申请人将于开课前至少七个工作天##接获本院的电邮通知确认开课及相关资料。开课前三个工作天本院会向学生发出网上虚拟课程的连结及学生登入编号。申请人如在开课前三个工作天##尚未接获课程确认或取消的通知,请致电本院查询(电话:2836 1906)。
## 工作天(不包括星期六、日及公众假期)
*申请人于报读网上虚拟CPD课堂前,须配备视讯镜头及稳定的网络功能。在课堂进行期间学生必须保持在视像镜头前出现,如无法继续在镜头前出现,相关的CPD/CPT学分将被扣减。