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监管合规培训 单元三:监管更新及合适性规定
合适性规定确保金融产品和服务与客户需求相匹配,减少投资风险。监管机构的更新要求金融专业人士了解和遵守最新的合适性规定,包括客户调查、产品选择和风险评估等方面。本课程可以提高客户保护水平,降低不当推荐和投资争议的风险,并增强行业的透明度和信任度。
1. 持牌人的合适性规定
2. 了解你的客户和客户风险分析
3. 尽职调查和产品选择
4. 评估过程中需要考虑的关键因素
5. 合适性规定的最佳实践
6. 遵守合适性规定的简化方法
7. 近期合适性规定的执法案例
8. 日常控制和程序的要点
授课语言
除一些指定以英语授课的课程外,所有课程均以广东话授课,部份辅以英文专业用语
持续专业进修(CPD)/持续培训(CPT)时数
IA CPD Hours: 3 (Ethics or Regulations)
MPFA Non-core CPD Hours: 3
SFC CPT Hours: 3
HKMA ECF CPD Hours 3
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