监管合规培训 单元三：监管更新及合适性规定 课程编号: PE4200767 开课日期: 即将公布 上课时数: 3.0 程度: 短期课程 申请表 电邮: peak@vtc.edu.hk 查询: 2836 1922 课程资料 合适性规定确保金融产品和服务与客户需求相匹配，减少投资风险。监管机构的更新要求金融专业人士了解和遵守最新的合适性规定，包括客户调查、产品选择和风险评估等方面。本课程可以提高客户保护水平，降低不当推荐和投资争议的风险，并增强行业的透明度和信任度。 1. 持牌人的合适性规定 2. 了解你的客户和客户风险分析 3. 尽职调查和产品选择 4. 评估过程中需要考虑的关键因素 5. 合适性规定的最佳实践 6. 遵守合适性规定的简化方法 7. 近期合适性规定的执法案例 8. 日常控制和程序的要点 一般资料 授课语言 除一些指定以英语授课的课程外,所有课程均以广东话授课,部份辅以英文专业用语 持续专业进修(CPD)/持续培训(CPT)时数 IA CPD Hours: 3 (Ethics or Regulations) MPFA Non-core CPD Hours: 3 SFC CPT Hours: 3 HKMA ECF CPD Hours 3 bookmark 加入书签
课程编号: PE4200767 开课日期: 即将公布 上课时数: 3.0 程度: 短期课程 申请表 电邮: peak@vtc.edu.hk 查询: 2836 1922 课程资料 合适性规定确保金融产品和服务与客户需求相匹配，减少投资风险。监管机构的更新要求金融专业人士了解和遵守最新的合适性规定，包括客户调查、产品选择和风险评估等方面。本课程可以提高客户保护水平，降低不当推荐和投资争议的风险，并增强行业的透明度和信任度。 1. 持牌人的合适性规定 2. 了解你的客户和客户风险分析 3. 尽职调查和产品选择 4. 评估过程中需要考虑的关键因素 5. 合适性规定的最佳实践 6. 遵守合适性规定的简化方法 7. 近期合适性规定的执法案例 8. 日常控制和程序的要点 一般资料 授课语言 除一些指定以英语授课的课程外,所有课程均以广东话授课,部份辅以英文专业用语 持续专业进修(CPD)/持续培训(CPT)时数 IA CPD Hours: 3 (Ethics or Regulations) MPFA Non-core CPD Hours: 3 SFC CPT Hours: 3 HKMA ECF CPD Hours 3 bookmark 加入书签
