课程目标:
本课程由本院与香港金钱服务业协会*合办,旨在帮助金钱服务业经营者高级管理层、合规主任及洗钱报告主任更了解打击洗钱及恐怖分子资金筹集的法例要求,以加深他们对打击洗钱条例要求的认识、提高他们对客户尽职审查及持续监察的意识,藉此加强他们侦察异常或可疑活动的能力,提高金钱服务业经营者的合规水平。
* 香港金钱服务业协会简介:
香港金钱服务业协会有限公司旨在代表和保障金钱服务业经营者权益、与政府部门保持沟通,及致力于协助香港符合国际组织相关要求。同时,提供一个其会员分享市场信息和经验的平台,并已举办多个打击洗钱培训课程,供在职及非在职人士参加。
课程内容:
- 尽职审查记录处理要点
- 事务历史记录处理要点
- 银行对找换店合规要求分享
- 经营处所日常营运须知
- 如何识别及举报可疑交易
- 处所巡查须知
- 机构性层面风险评估
- 香港海关监管最新要求
- 打击洗钱及恐怖分子资金筹集条例及指引变更
- 金钱服务经营者能力评核
- 市场信息分享
讲师简介:
谢先生 CB, CFA, FCPA, FCCA, MBA
谢先生为香港金钱服务业协会创会行政总裁。谢先生拥有超过10年咨询、金融及银行经验。此外,谢先生曾获邀前往马来西亚出席由「国际公认反洗钱师协会」举办的第六届反洗钱及金融犯罪亚太区年度会议,并担任讲师。
关先生 FCPA (Practising)
关先生是一间反洗黑钱及合规顾问公司的创办人,现为香港资深执业会计师,过去曾任职全球四大会计师事务所,并拥有超过10年丰富经验,主力处理合规、审计和会计的工作。
学费优惠:
金钱服务业协会会员报读本课程只须每位HK$1,480。惟必须经由香港金钱服务业协会报名,以核实资格。报名可联络香港金钱服务业协会电话:3176 2004 传真:3010 8582 电邮:info@msoa.hk